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一纸判决书,牵出上市药企千万交易内幕

时间:2022/08/02来源:医药之梯阅读:257

/ 来源:思齐俱乐部

/ 整理:四叶草


近日,上海市第三中级人民法院(以下简称“上海三中院”)公开审理了一起涉抗**药物研制信息内幕交易案。以内幕交易罪判处被告人邢某有期徒刑5年,并处罚金100万元。


而这家涉事企业就是科创板上市公司——博瑞医药。此前,博瑞医药曾因蹭新冠药物热点,信批违规被出具警示函,时任董秘也被上交所通报批评。


获利86万余元


上海三中院披露,经审理查明,某生物医药公司系上海证券交易所科创板上市公司。2020年1月,该公司为应对新冠**疫情,开展抗**药物瑞德西韦的仿制工作,并于同年2月1日、2月11日先后完成小试批生产和中试批生产。


2月11日晚,该公司发布公告宣布成功仿制开发了瑞德西韦原料药合成工艺技术和制剂技术,已经批量生产出瑞德西韦原料药。


作为上市公司,药品研发进展属于内幕消息,敏感期为2020年2月1日至2月11日。


同年2月4日,该公司董事长袁某为寻求联系相关方面支持以及咨询涉案内幕信息公告事宜,将该消息告知了邢某。邢某为某网络股份有限公司实控人,为其提供信息披露合规咨询服务。


2月6日,邢某利用实际控制的5个证券账户买入该公司股票31万余股,交易金额1392万余元,后于2月10日至3月6日陆续卖出,获利86万余元。2021年4月13日,邢某被侦查人员抓获。


上海三中院认为,邢某作为内幕信息知情人,在对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前交易该证券,情节特别严重,其行为已构成内幕交易罪。


违规信批被警示


虽然上海三中院未直接透露上述案件涉及的科创板生物医药企业名称,但是媒体对比相关公告发现,2020年2月11日,博瑞医药曾公告称成功仿制开发和生产了瑞德西韦原料药。受此利好消息影响,博瑞医药股价在随后三个交易日内涨超六成。


此后,博瑞医药也迅速遭到监管关注。博瑞医药公告所称“批量生产”实际为药品研发中小试、中试等批次的试验性生产,而非已完成审批并开始正式规模化、商业化生产销售瑞德西韦原料药和制剂。


最终,博瑞医药因此遭到上交所通报批评,还收到了江苏证监局的警示函。


另外,2020年4月,因吉利德瑞德西韦的临床试验失败,国内市场相关概念股股价也开始冷却。博瑞医药的股价也从最高72.23元/股,跌至今日收盘20.99元/股,相较两年前市值已经跌去约7成。


有网友争议称,博瑞医药董事长袁建栋是否涉嫌内幕信息提前泄露。从公开信息看,截至目前,董事长袁建栋并未受到牵连。


值得一提的是,上市时,博瑞医药还曾因董事长兼实际控制人袁建栋花费数千万元饲养锦鲤而受到上交所的问询。



内幕交易屡见不鲜


实际上,国内外药企高管利用内幕消息进行非法牟利的事件已经屡见不鲜。


不久前,美国证券交易委员会(SEC)发布信息显示,曾担任阿斯利康全球肿瘤学公司事务负责人Hugues Joublin博士被指控:利用提前了解到阿斯利康将与第一三共达成巨额交易的内幕消息,私自购买了价值20,000美元的股票进行非法牟利。


无独有偶,就在这几天前,2022年5月25日,SEC指控一名高管薪酬顾问在赛诺菲以19亿美元的价格收购生物科技公司Kadmon之前,利用内幕信息购买该公司的股票。SEC称,Frank Glassner获得了总计约40.5万美元的非法利润。


此外,Immunomedics前首席财务官UsamaMalik也因涉嫌与当时的女友分享内幕消息并因此获利超过213,000美元,现已被SEC正式起诉涉嫌内幕交易、证券欺诈等违法行为。


同样,国内药企此类事件也是常有发生,今年已有多名人员被处罚。4月份,4名有关康美药业重整的内幕知情人因内幕交易各被罚款50万元,其中3名来自广药集团;5人因内幕交易湖南方盛制药而被湖南证监局处罚287.02万元;5月份,瀚晖制药时任副总裁胡志强因内幕交易海正药业股票而被浙江证监局处罚50万元……


无论是内幕交易,还是泄露内幕信息,其本质上都是一种极不公平的交易行为,同时更是一种违法行为。你可千万不要以为“内幕交易”被发现只是罚款了事,此次博瑞医药这起案件也可谓是给内幕信息知情人敲响了警钟。


小心“偷鸡不成蚀把米”。


参考资料:

[1] 红星新闻:《博瑞医药蹭“抗疫热度”被警示,时隔两年,内幕交易细节曝光》

[2] 国际金融报:《博瑞医药因瑞德西韦仿制牵涉出一桩内幕交易案,董事长真的无辜吗?》

[3] 财联社:《博瑞医药两年前公告又牵出一桩内幕交易?邢某一审获刑并被罚100万》

[4] 蒲公英:《又有千万内幕交易!网传涉事上市公司为博瑞医药》

[5] 企服圈:《三大外企前高管被指通过内幕交易非法获利》

中国基金报:《又有千万内幕交易!涉及药物研发,被判5年》

[6] 药融圈:《3大药企高管,被控内幕交易》


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